Come per il commercio quotidiano

Riepilogo

Il trading diurno si riferisce a una strategia di trading in cui un individuo acquista e vende la stessa sicurezza nello stesso giorno per trarre profitto da piccoli movimenti di prezzo. Pattern Day Trading (PDT) ha determinati requisiti che gli operatori devono soddisfare per ridurre il rischio di restrizioni di negoziazione.

Punti chiave

1. Il trading di un giorno implica l’acquisto e la vendita di titoli lo stesso giorno a scopo di lucro.
2. I trader di pattern day eseguono quattro o più “operazioni diurne” entro cinque giorni lavorativi.
3. I trader del giorno di pattern devono mantenere un patrimonio netto minimo di $ 25.000 nel proprio conto a margine in qualsiasi giorno.
4. I trader diurni non possono scambiare oltre il loro “potere di acquisto di un giorno.”
5. Se un trader di un giorno di pattern supera la limitazione del potere d’acquisto per il trattamento del giorno, viene emessa una chiamata di margine.
6. I trader diurni devono soddisfare le chiamate di margine depositando fondi entro cinque giorni lavorativi.
7. I fondi utilizzati per soddisfare il requisito minimo azionario o le chiamate di margine devono rimanere nel conto per due giorni lavorativi.
8. Esistono requisiti minimi azionari per fornire un cuscino per le potenziali carenze di trading.
9. Le imprese possono imporre requisiti azionari più elevati, noti come requisiti di “casa”.
10. Il trading di un giorno richiede la conoscenza dei mercati dei titoli e delle pratiche dell’azienda di intermediazione.

Domande e risposte

1. D: Cosa comporta il trading diurno?

A: Il trading di un giorno prevede l’acquisto e la vendita di titoli lo stesso giorno per trarre profitto da piccoli movimenti di prezzo.

2. D: Chi è considerato un trader di pattern day?

A: I trader di pattern day eseguono quattro o più “operazioni diurne” entro cinque giorni lavorativi.

3. D: Quali sono i requisiti per i trader del giorno?

A: I trader di pattern Day devono mantenere un patrimonio netto minimo di $ 25.000 nel proprio conto a margine in qualsiasi giorno. Inoltre non possono scambiare oltre il loro “potere di acquisto di un giorno.”

4. D: Cosa succede se un trader del giorno di pattern riceve una chiamata di margine?

A: Se un trader di un giorno di pattern supera la limitazione del potere d’acquisto per il trattamento del giorno, viene emessa una chiamata di margine. Il trader ha cinque giorni lavorativi per depositare fondi per soddisfare la chiamata, altrimenti il ​​conto è limitato alla negoziazione disponibile in contanti per 90 giorni.

5. D: Perché è richiesto un capitale minimo di $ 25.000 per i trader?

A: Il requisito minimo azionario fornisce un cuscino per potenziali carenze di negoziazione e gestisce il rischio finanziario associato al trading diurno.

6. D: Le aziende possono imporre requisiti azionari più elevati per i trader di pattern day?

A: Sì, le imprese possono imporre requisiti azionari più elevati, noti anche come requisiti di “casa”.

7. D: è un giorno commerciale adatto a tutti?

A: Il trading di un giorno richiede la conoscenza dei mercati dei titoli e delle pratiche dell’azienda di intermediazione. Potrebbe non essere adatto alle persone con risorse limitate o esperienze di investimento/trading.

Come per il commercio quotidiano

Commercio 3—Jan 8 – BTO 50 XYZ

Giorno di negoziazione

Scambia attivamente titoli? In tal caso, è importante sapere cosa significhi essere un “trader da giorno di pattern” (PDT) perché ci sono requisiti associati a impegnarsi nel trading di Pattern Day. Una volta compreso i requisiti che devi soddisfare, riduci il rischio che la tua azienda ponesse restrizioni sulla tua capacità di commerciare.

Cos’è il giorno commerciale?

Il trading diurno si riferisce a una strategia di trading in cui un individuo acquista e vende (o vende e acquista) la stessa sicurezza In un account margine lo stesso giorno nel tentativo di trarre profitto da piccoli movimenti nel prezzo della sicurezza. Finra’La regola del margine per il trading diurno si applica al trading diurno in qualsiasi sicurezza, comprese le opzioni.

È vietato il trading di un giorno in un conto in contanti. Tutti i titoli acquistati nel conto in contanti devono essere pagati per intero prima di essere venduti.

Chi è un trader di pattern day?

Secondo le regole FINRA, tu’ritenersi un trader di pattern day se si esegue quattro o più “operazioni diurne” entro cinque giorni lavorativi—Pervedò che il numero di operazioni diurne rappresenti oltre il 6 percento delle operazioni totali nel conto del margine per gli stessi cinque giorni lavorativi.

Esistono due metodi di conteggio delle operazioni diurne. Si prega di contattare la tua società di intermediazione per maggiori dettagli su come contano le operazioni per determinare se tu’Re A Pattern Day Trader.

Le regole richiedono anche alla tua azienda di designarti come un commerciante di pattern day se lo conosce o ha una base ragionevole per credere che tu’LL si impegnano nel trading di pattern day. Ad esempio, se l’azienda ti ha fornito una formazione per il trading prima di aprire il tuo account, potrebbe designare come trader.

In generale, una volta che il tuo account è stato codificato come account Trader Day, un’impresa continuerà a considerarti come un trader di pattern day, anche se non’T di commercio per un periodo di cinque giorni, perché l’azienda avrà un file “ragionevole convinzione” che tu’Ri un trader di pattern day in base alle tue precedenti attività di trading. Se cambi la tua strategia di trading per cessare le attività di trading diurne, puoi contattare la tua azienda per discutere la codifica appropriata del tuo account.

Quali sono i requisiti per i trader di pattern day?

Innanzitutto, i trader di pattern day devono mantenere un patrimonio netto minimo di $ 25.000 nel proprio conto a margine in qualsiasi giorno in cui il giorno del cliente commerciali. Ciò ha richiesto l’equità minima, che può essere una combinazione di contanti e titoli idonei, deve essere sul tuo conto prima di impegnarsi in qualsiasi attività di trading da giorno. Se l’account scende al di sotto del requisito di $ 25.000, il trader di Pattern Day ha vinto’essere autorizzato al commercio quotidiano fino a quando il conto non viene ripristinato al livello minimo di $ 25.000.

Inoltre, i trader di pattern day non possono scambiare superiori al loro “potere di acquisto trading da giorno”, che è generalmente fino a quattro volte il margine di manutenzione in eccesso alla chiusura degli affari del giorno precedente. Il margine di manutenzione in eccesso è l’importo in base al quale il capitale proprio nel conto del margine supera il margine richiesto.

E se ricevo una chiamata di margine?

Se un trader di un giorno di pattern supera la limitazione del potere d’acquisto per il trattamento del giorno, un’azienda emetterà una chiamata di margine di trading, dopo di che il trader di Pattern Day avrà, al massimo, cinque giorni lavorativi per depositare fondi per soddisfare la chiamata. Fino a quando non viene raggiunta la chiamata del margine, il conto sarà limitato a un potere d’acquisto di solo due volte il margine di manutenzione in eccesso in base all’impegno di trading totale giornaliero del cliente. Se la chiamata del margine di trasporto diurne non è rispettata entro la scadenza, il conto sarà ulteriormente limitato al trading solo su base disponibile per 90 giorni o fino a quando la chiamata non viene soddisfatta.

Eventuali fondi utilizzati per soddisfare il requisito minimo di equità del giorno o per soddisfare una chiamata di margine di trasporto diurne deve rimanere sul conto per due giorni lavorativi successivi alla chiusura degli affari in qualsiasi giorno in cui è richiesto il deposito. È vietato l’uso di custode incrociate per soddisfare qualsiasi requisito di margine di trattamento del giorno.

Perché devo mantenere un patrimonio netto minimo di $ 25.000?

Il trading di un giorno può essere estremamente rischioso, sia per il trader diurno che per la società di intermediazione che cancella il trader del giorno’transazioni s. Anche se termini la giornata senza posizioni aperte, le operazioni che hai fatto mentre il trading di un giorno molto probabilmente non si sono ancora sistemate. I requisiti di margine di trading diurni forniscono alle aziende un cuscino per soddisfare eventuali carenze nel tuo account derivanti dal trading diurno.

La maggior parte dei requisiti di margine sono calcolati in base alle posizioni dei titoli di un cliente alla fine del giorno di trading. Un cliente che solo il giorno scambia non lo fa’T ha una posizione di sicurezza alla fine della giornata in cui un calcolo del margine comporterebbe altrimenti una chiamata di margine. Tuttavia, lo stesso cliente ha generato rischio finanziario durante il giorno. Queste regole affrontano questo rischio imponendo un requisito di margine per il trading diurno calcolato in base a un trader’S più grande posizione aperta durante il giorno piuttosto che in posizioni aperte alla fine della giornata.

Le imprese sono libere di imporre un requisito azionario più elevato rispetto al minimo specificato nelle regole e molte di esse lo fanno. Questi requisiti minimi più elevati sono spesso indicati come requisiti di “casa”.

È il pattern day trading giusto per te?

Prima di giungere a qualsiasi conclusione, leggi e considera i punti stabiliti nella dichiarazione di divulgazione del rischio di trattamento del giorno incorporato nella regola 2270 FINRA. Oltre ai requisiti minimi azionari, il trading diurno richiede la conoscenza dei mercati di entrambi i titoli in generale e, più specificamente, le pratiche commerciali della società di intermediazione, incluso il funzionamento dei sistemi e delle procedure di esecuzione dell’ordine dell’azienda.

Il trading di un giorno generalmente non è’T appropriato per qualcuno di risorse limitate, investimenti limitati o esperienza commerciale e tolleranza a basso rischio. Un trader di un giorno dovrebbe essere pronto a perdere tutti i fondi utilizzati per il trading di un giorno. Dati i rischi, le attività di trattamento del giorno non dovrebbero’essere finanziato con risparmio pensionistico, prestiti studenteschi, secondi mutui, fondi di emergenza, attività messe da parte a fini come l’istruzione o la proprietà della casa o i fondi necessari per far fronte alle spese di soggiorno.

Come per il commercio quotidiano

Il trading del mondo del giorno può essere eccitante. I trader diurni sono diversi da molti altri investitori perché detengono solo i loro titoli – come ci si aspetterebbe dal nome – per un giorno.

Panoramica del trading di un giorno

Le regole della FINRA descrivono un commercio di un giorno come l’apertura e la chiusura della stessa sicurezza (qualsiasi sicurezza, comprese le opzioni) lo stesso giorno in un conto di intermediazione.

Determinare un commercio di un giorno

Esempio 1

Trade 1—Jan 7 – BUY per aprire (BTO) 10 QQQ 70 chiamate

Commercio 2—Jan 7 – Sell to Close (STC) 10 QQQ 70 chiamate

Fare queste operazioni lo stesso giorno costituirebbe un commercio di un giorno.

Esempio 2

Trade 1—Jan 7 – BTO 50 XYZ

8 gennaio – Il Customer inizia la giornata con una posizione lunga di 50 azioni di XYZ

Commercio 2—Jan 8 – STC 50 XYZ

Commercio 3—Jan 8 – BTO 50 XYZ

Questo non sarebbe un commercio di un giorno. La STC in Trade 2 è trattata come una liquidazione della posizione durante la notte e il successivo riacquisto (BTO) nel commercio 3 è trattato come l’istituzione di una nuova posizione.

Esempio 3

Trade 1—Jan 7 – BTO 50 XYZ

8 gennaio – Il Customer inizia la giornata con una posizione lunga di 50 azioni di XYZ

Commercio 2—Jan 8 – BTO 25 altri XYZ, rendendo il cliente lungo 75 azioni

Commercio 3—Jan 8 – STC 25 XYZ

Il commercio del giorno qui è il BTO di 25 in commercio 2 e la STC di 25 azioni in commercio 3. Il primo in primo luogo (FIFO) non viene utilizzato nei calcoli di trading diurni. Quindi in questo caso, la STC delle 25 azioni non viene applicata alla posizione durante la notte.

Esempio ipotetico, solo a scopo illustrativo.

Conti del trader di pattern day

Per FINRA, il Term Pattern Day Trader (PDT) si riferisce a qualsiasi cliente che esegue quattro o più scambi di giorni entro un periodo di cinque giorni lavorativi in ​​un conto a margine. Tieni presente che un broker-dealer può anche designare un cliente come trader di pattern day se lo conosce o ha una base ragionevole per ritenere che il cliente si impegnerà nel trading. Una volta che un account è stato designato un account PDT, rimane un account PDT fino a quando non viene ripristinato dal broker-dealer.

Per quanto riguarda i requisiti di margine, il patrimonio netto minimo richiesto per i conti dei clienti ritenuti che i commercianti di Pattern Day sono $ 25.000. Questo patrimonio netto minimo deve essere depositato nell’account margine prima che il cliente possa aprire operazioni e deve essere mantenuta nel cliente’SUGGERIMENTO SAGGIO IN TEMPI.

Se un account PDT’S Valore si chiude al di sotto del requisito di $ 25.000, il cliente verrà emesso un margine minimo di negoziazione del giorno in cui la chiamata del lavoro commerciale successivo e il conto verrà spostato sullo stato limitato fino a quando il valore del conto non verrà portato al di sopra di $ 25.000.

Come vengono contati le operazioni diurne?

Le operazioni diurne sono misurate dal cliente’S intenti quando si posiziona le operazioni. Ad esempio, un acquisto di 10 contratti inseriti in un singolo ordine e successivamente chiuso in diverse transazioni sequenziali, costituirà un commercio di un giorno.

Lo stesso vale per gli spread, che vengono eseguiti tutti in una volta. Uno spread di credito inserito ed eseguito come spread e chiuso esattamente come è stato aperto conta come un giorno commerciale. Questo è vero per tutti gli spread riconosciuti, come farfalle, condor, ecc.

Tuttavia, una diffusione inserita ed eseguita come spread, in cui le gambe sono chiuse separatamente, conta come più giorni.

Esempio 1:

Trade 1 (10 a.M.?

Trade 2 (12 P.M.) —BTC 10 XYZ 55 PUT

Commercio 3 (1 p.M.) —Stc 10 xyz ottobre 50 mette

Questo sarebbe due operazioni di giorno separate.

Si noti che gli ordini modificati (E.G., prezzo, quantità) sono considerati un commercio nuovo e separato per scopi di conteggio degli scambi diurni.

Fare diverse transazioni di apertura e quindi chiuderle con una transazione non costituisce un commercio di un giorno. Ricorda, ha a che fare con il cliente’s intento. Nell’esempio seguente, il cliente intende chiaramente eseguire più operazioni, quindi vengono conteggiati come operazioni di più giorni. Ogni acquisto è un ordine posizionato separatamente e quindi la STC non è considerata un singolo commercio ma piuttosto si qualifica come tre distinti operazioni di chiusura.

Esempio 2:

Trade 1 (9:30 a.M.) —Bto 5 XYZ Jan 60 Calls

Trade 2 (10 a.M.) —Bto 3 XYZ GEN 60 CHIAMATI

Trade 3 (10:30 a.M.) —Bto 2 XYZ Jan 60 Calls

Trade 4 (11:15 a.M.?

D’altra parte, se il cliente avesse effettuato un ordine per acquistare 10 contratti e l’ordine ha compilato transazioni parziali durante il giorno, invece di inserire ordini separati, ciò costituirebbe un giorno il commercio di un giorno.

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Cosa leggere dopo.

Comprensione dei requisiti di trading diurni

Sia che tu sia interessato a lunghi titoli, spread o persino opzioni nude, ci sono diversi requisiti che sono importanti per essere consapevoli prima di iniziare. Conoscere questi requisiti ti aiuterà a prendere le decisioni di trading per la tua strategia.

Generare le chiamate del margine di trading diurne

Il trading del mondo del giorno può essere diverso da qualsiasi altro trading che potresti fare perché tieni i tuoi titoli solo per un giorno. Se pensi che il trading di un giorno possa essere per te, esso’è importante capire il processo in modo da essere preparato se decidi di posizionare questo tipo di commercio.

Introduzione all’analisi tecnica

In poche parole, l’analisi tecnica tenta di misurare l’offerta e la domanda di un titolo. Scopri di più su come utilizzare questa tecnica in questo breve articolo.

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Il trading a margine comporta rischi specifici, inclusa la possibile perdita di più denaro di quanto si sia depositato. Un calo del valore dei titoli acquistati a margine potrebbe richiedere di fornire fondi aggiuntivi al tuo conto di trading. Inoltre, i titoli commerciali possono forzare la vendita di eventuali titoli nel tuo conto senza preavviso se il tuo patrimonio netto scende al di sotto dei livelli richiesti e non hai diritto a un’estensione del tempo in caso di una chiamata a margine. Quando si negozia a margine, un investitore prende in prestito una parte dei fondi che usa per acquistare azioni per cercare di sfruttare le opportunità sul mercato. Lui/lei paga interessi sui fondi presi in prestito fino a quando il prestito non viene rimborsato. Per ogni commercio effettuato in un conto a margine, utilizziamo prima tutti i fondi in contanti e spazza. Il requisito minimo azionario per un account margine è di $ 2.000. Si prega di leggere ulteriori informazioni su Rischi di negoziazione a margine.

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Kevin Voigt
Writer | CNN.com, The Wall Street Journal

Kevin Voigt è un ex scrittore dello staff per Nerdwallet che copre gli investimenti. In precedenza era un giornalista con il Wall Street Journal e il produttore aziendale per la CNN.com a Hong Kong, dove era basato per quasi due decenni.

Chris Davis
Assegnazione dell’editor | Criptovaluta, conti di intermediazione, mercato azionario

Chris Davis è un editore di assegnazione del team di investimento. Come scrittore, ha coperto il mercato azionario, investigando strategie e conti di investimento e come portavoce, è apparso nella NBC Bay Area ed è stato citato a Forbes, Apartment Therapy, Martha Stewart e Lifewire, tra gli altri. Il suo lavoro è apparso su The Associated Press, The Washington Post, MSN, Yahoo Finance, Marketwatch, Newsday e TheStreet. In precedenza, era il gestore dei contenuti per il servizio di gestione della proprietà di lusso InvitedHome e l’editore della sezione per il banco legale e finanziario dell’agenzia di marketing internazionale Brafton. Ha trascorso quasi tre anni a vivere all’estero, prima come scrittore senior per l’agenzia di marketing Castleford ad Auckland, Nuova Zelanda, e poi come insegnante di inglese in Spagna. Ha sede a Longmont, in Colorado.