SEC etterforskning av GAW Miners på gang
OPPDATERING 18.08.15
Coin Fires første rapportering av SEC-etterforskningen er bekreftet offentlig med SEC som utgir en offentlig uttalelse som bekrefter at en aktiv etterforskning er i gang.
Som en del av etterforskningen servert personalet ved SECs regionale kontor i Boston Garza med en stevning som krever vitnesbyrd i juli 2015. Etter å ha godtatt flere forlengelser av vitneforklaringsdatoen, dukket Garza opp på kommisjonens kontorer 12. august 2015, men nektet å avgi noe materielt vitnesbyrd. SECs søknad ba om en pålegg fra den føderale tingretten som tvang Garza til å avgi vitnesbyrd som svar på stevningen. Retten godkjente en pålegg om innvilgelse av SECs søknad 17. august 2015. – SEC-uttalelse
Mr. Garzas bror Carlos, et sentralt medlem av selskapets “salgsteam”, ble stevnet av SEC og samarbeidet ikke med byrået. Alle detaljer kan leses hos CoinDesk eller via SEC.govs nettsted.
Coin Fire har vært i stand til utelukkende å bekrefte at en “aktiv” etterforskning av GAW Miners, Josh Garza, Paybase, Paycoin og flere andre “operasjonsnavn” for Mr. Garza er i gang av United States Securities and Exchange Commission.
Coin Fire har innhentet over 1000 sider av en etterforskningsfil fra en bekreftet kommisjonærmedarbeider som også har et bombeskalutkast til en potensiell tvistesaksjon mot selskapet. Dokumentene gitt til Coin Fire-redaktørene inneholder flere hundre referanser til slettede foruminnlegg på selskapseide og -drevne Hashtalk-fora, e-post fra potensielle ofre for verdipapirbedrageri, nyhetshistorier fra forskjellige nettsteder, mange innlegg på sosiale medier, en forseglet stevning som krever IP-er tilknyttet visse kontoer på et velkjent nettsted hvor Garza og potensielle sokkedukker har operert, og flere storyboards fra videoer lastet opp av det utspilte selskapet som håndhevelsesadvokater oppgir inneholder mange bekreftelser på potensielle forseelser.
Dokumentene som ble levert til Coin Fire er de rå etterforskningsnotatene som brukes til å avgjøre om en håndhevingshandling mot selskapet vil finne sted. Mange av elementene i undersøkelsesjakken ligger utenfor standardomfanget for en SEC-etterforskning.
Kommisjonen er et regjeringsbyrå dedikert til økonomisk svindel eller økonomiske forbrytelser i motsetning til forbrukersvindel. Mens dokumentene inneholder påstander mot selskapet fra forbrukere om misbruk eller annen potensiell svindel, er de eneste seksjonene som er fremhevet eller referert til andre steder i dokumentet, seksjoner som inneholder spesifikasjoner om tilbud om ulovlige verdipapirer..
En av hjørnesteinene for etterforskningen og utkastet til håndheving er knyttet til tre uttalelser som Garza kom med på nettet om at kommisjonen føler seg kvalifisert som Garzas salg som et ulovlig verdipapirtilbud. Håndhevelsesadvokater brukte flere uker på å samle inn data som Mr. Garza gjorde flere anstrengelser for å “skrubbe” fra Internett.
Den første store uttalelsen som redaksjonen vår har sett fremhevet i disse dokumentene, er en uttalelse fra Mr. Garza i august 2014. Garza uttalte at en prosentandel av overskuddet for ZenPool kom fra “day trading”. Det faktum at han uttalte at det var fra dagshandel, skapte en situasjon der det i henhold til forskjellige verdipapirlover gjør det til et verdipapir. Dette er den første store hjørnesteinen som SEC har til hensikt å bruke i en potensiell håndhevingshandling.
Coin Fire kan ikke gi de to andre uttalelsene på dette tidspunktet på grunn av potensielt fare for sikkerheten til den pågående etterforskningen; begge uttalelsene fra Mr. Garza er imidlertid store deler av etterforskningen.
Kommisjonen redegjorde også for i en tidslinjestil hendelsene som kjører frem til enda nyere hendelser, for eksempel den mislykkede “gulvet” fra uttalelser fra Mr. Garza, men senere redigert på Hashtalk-siden og andre kryptovaluta-nyhetssider..
Håndhevelsesadvokater for Kommisjonen utarbeidet også rapporter for potensiell fremtidig søksmål om,
“[..] det er vår tro at Mr. Garza har vært systematisk med hjelp fra sine ansatte og” modereringsteamet “har fjernet store deler av potensielle bevis fra sine nettsteder og ansatt tjenestene til advokater som ble brukt til å skremme andre nettsteder for å fjerne potensielle bevis fra det offentlige registeret. ”
Jakken inneholder mer enn bare bevis på potensielle forseelser fra selskapet. Det har også omfattende utkast til rettsdokumenter som senere kan arkiveres mot selskapet og selskapets prinsipper.
Ett dokument inneholder informasjon om Cantor Fitzgeralds Stuart Fraser og hans engasjement med den pågående sagaen. Dokumentet bekrefter at Fraser er involvert som en investor (en uttalelse som Coin Fire og mange andre nettsteder ikke har klart å bekrefte før dette dokumentet) og viser at noen uønsket SEC-oppmerksomhet også kan komme på hans vei.
Kommisjonsjakken inneholder også omfattende bevis arkivert av ofre på Internett og har utkast til dokumenter som søker stevninger i fremtiden og ber om kopier av relevant informasjon gitt av forbrukere og ofre for å sertifisere dem for potensiell fremtidig domstolsbruk.
Andre deler av undersøkelsesjakken er relevante for nyere hendelser med lanseringen av handelsplattformer eller kjøp av handelsplattformer som selskapet tillater kunder å kjøpe, selge eller handle Paycoin på. Kommisjonen mener at direkte markedsmanipulering også har funnet sted.
Etter hvert som redaksjonen og advokatene våre har siktet gjennom sidene i jakken, har det blitt tydeligere at Mr. Garzas grep for både å fjerne informasjon fra Internett og begrense andre fra å dele informasjon, indikerer at byrået har blitt mer oppmuntret til å søke lenger utenfor informasjon.
Coin Fire jobber flittig med vårt redaksjonsteam og vårt juridiske team for å avgjøre hvilke deler av jakken som kan deles uten å skade etterforskningen, våre kilder i SEC eller potensielle tredjeparter fra å ødelegge ytterligere bevis. Vi vil dele disse dokumentene og informasjonen de neste månedene i en serie dedikert til denne pågående historien ettersom vi er i stand til å gjøre det.
Mens SEC ennå ikke har innlevert eller startet noen aktive håndhevingshandlinger mot Mr. Garza eller de tilknyttede selskapene, har de begynt å samle potensielle bevis for disse handlingene og søker ytterligere informasjon fra de i offentligheten som føler at de er offer for verdipapirbedrageri..
Kilden delte følgende informasjon med teamet vårt,
De som føler at de er potensielt offer for verdipapirbedrageri, bør umiddelbart kontakte Securities and Exchange Commission med så mye relevant informasjon de har. Det riktige nettstedet for å gjøre dette er:
http://www.sec.gov/complaint/tipscomplaint.shtml
Selv om handlingen med å nå et etterforskningspunkt kan ta flere måneder eller til og med potensielt flere år, jo mer informasjon byrået har om potensielle forseelser, jo flere ressurser kan vies til etterforskning og potensiell håndheving.
Dette innlegget og serien er resultatet av arbeidet til Leo, Mike og Christina fra Coin Fire-teamet.
Bildet er levert av Scott S.
