SEC Mula Menghantar Surat Siasatan
Akhir minggu lalu Coin Fire mengetahui bahawa Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) telah mula mengirimkan surat selimut kepada pengendali pelbagai syarikat bitcoin yang meminta maklumat lebih lanjut mengenai operasi, aktiviti penggalangan dana dan kewangan syarikat.
Coin Fire telah mengetahui bahawa lapan syarikat secara khusus telah disasarkan oleh agensi tersebut untuk menawarkan sekuriti yang tidak berdaftar tetapi untuk memastikan bahawa semua asas dilindungi beberapa ratus huruf kini pergi ke banyak syarikat.
Elemen utama surat tersebut menghendaki mereka yang menerima surat itu diam dan memperlakukannya sebagai sulit. Mereka mungkin meminta penasihat undang-undang tetapi mereka mungkin tidak mendedahkan fakta bahawa mereka menerima surat kepada mereka yang tidak terlibat secara langsung dengan menjawab surat atau orang ramai sehingga jumlah surat yang keluar atau syarikat yang menerimanya tidak akan didedahkan oleh mereka terjejas tanpa akibat undang-undang.
Kami telah memperoleh enam surat ini, masing-masing sedikit berbeza dan masing-masing dihantar oleh peguam bahagian Penguatkuasaan yang berlainan di pelbagai pejabat SEC wilayah. Syarikat yang belum menerima surat atau yang tidak diterima dalam dua minggu ke depan tidak seharusnya merasa jelas kerana agensi itu belum mengirimkan semua surat untuk tidak memberi isyarat sebelum tindakan lain atau kerana kerjasama antarabangsa.
Surat-surat ini hanyalah sebahagian kecil dari tindakan interagensi, antarabangsa, koperasi yang akan diperincikan secara mendalam dalam ciri yang akan datang yang akhirnya menghasilkan tindakan terhadap beberapa syarikat bitcoin dan cryptocurrency besar yang telah menawarkan sekuriti tidak berdaftar.
Agensi persekutuan yang dikatakan termasuk adalah SEC, Internal Revenue Service (IRS), Department of Justice (DOJ) dan kami mempunyai laporan yang belum disahkan bahawa FinCen juga terlibat baru-baru ini.
Beberapa anggota kakitangan Coin Fire pada mulanya mempersoalkan kesahihan akauntan IRS yang digunakan dalam siasatan SEC tetapi editor eksekutif kami Mike kemudiannya akan belajar dari sumber yang tidak disebutkan namanya yang mengetahui prosedur yang digunakan bahawa taktik itu biasa.
Pemotongan anggaran telah menyebabkan beberapa agensi persekutuan tidak dapat mendedikasikan kakitangan untuk proses perakaunan dan seringkali pasukan perakaunan tertentu di IRS dapat dipanggil untuk membantu operasi persekutuan yang lain. Kami tidak mempunyai pengesahan bahawa IRS bekerjasama dengan DOJ dan SEC; namun, itu tidak biasa. The IRS melalui CID mempunyai bakat khusus yang khusus untuk menguraikan catatan perniagaan dan peribadi dan seringkali dengan kes seperti penipuan sekuriti yang sering dilakukan oleh pengelakan cukai di wilayah ini. IRS menggunakan lebih daripada 2,800 ejen khas untuk jenis penyiasatan ini dan mereka sering dipinjamkan ke agensi lain.
Setiap surat meminta narasi terperinci mengenai bagaimana maklumat yang diminta dikumpulkan, semua dokumen dan perjanjian korporat, semua dokumen kewangan termasuk semua buku perakaunan, maklumat cukai, senarai terperinci semua akaun bank dan maklumat asing dan domestik, dan perincian semua aset syarikat.
“Dokumen” hendaklah merangkumi, tetapi tidak terbatas pada, apa-apa perkara bertulis, dicetak, atau ditaip termasuk, tetapi tidak terhad kepada semua draf dan salinan yang mengandungi notasi atau tanda yang tidak terdapat dalam dokumen asli, surat dan surat-menyurat, komunikasi antara pejabat, slip, tiket , catatan, lembaran kerja, catatan kewangan, dokumen perakaunan, dokumen pembukuan, memorandum, laporan, manual, log telefon, telegram, faksimile, pesan apa-apa jenis, mesej telefon, surat suara, rakaman pita, pemberitahuan, arahan, minit, ringkasan, nota mesyuarat, penanda folder fail, dan petunjuk organisasi lain, pesanan pembelian, maklumat yang direkodkan oleh proses fotografi, termasuk mikrofilem dan mikrofiche, cetakan komputer, hamparan, dan maklumat elektronik yang disimpan, termasuk tetapi tidak terhad kepada tulisan, gambar, grafik, carta , foto, rakaman suara, gambar, dan kompilasi data atau data lain yang disimpan di mana-mana media dari mana maklumat dapat diambil, diperoleh, dimanipulasi, atau diterjemahkan.
– Surat Tindakan SEC
Surat-surat tersebut dikirimkan kepada perusahaan yang melakukan penawaran di Counterparty, Cryptostocks, syarikat yang mengadakan persembahan dengan syiling berwarna, dan syarikat yang telah melakukan penawaran sekuriti yang tidak berdaftar melalui Bitcoin Talk. Dalam semua kes, SEC menggunakan sekumpulan penyelidik untuk mengesan orang atau syarikat di belakang setiap tawaran melalui mesej forum, maklumat pendaftaran domain, pemindahan dana melalui pertukaran dan cara lain.
Kami juga telah mengetahui bahawa sekurang-kurangnya satu pertukaran derivatif antarabangsa dengan hubungan dengan Australia termasuk dalam tindakan yang berpotensi kerana pihak berkuasa dari Amerika Syarikat dan Australia bekerjasama untuk menyelesaikan kes terhadap pengendali.
Perluasan jumlah surat yang dihantar adalah perkembangan baru dari kisah asal kami yang telah kami kerjakan dan dapat dilihat sebagai persiapan untuk tindakan masa depan setelah lapan syarikat pertama yang kami perolehi maklumat mengenai.
Coin Fire akan memberikan maklumat lebih lanjut mengenai kisah perkembangan ini di kemudian hari.
