La SEC comienza a enviar cartas de investigación
A fines de la semana pasada, Coin Fire se enteró de que la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) había comenzado a enviar cartas generales a los operadores de varias empresas de bitcoins solicitando más información sobre las operaciones, las actividades de recaudación de fondos y las finanzas de la empresa..
Coin Fire se enteró de que la agencia ha apuntado específicamente a ocho empresas para ofrecer valores no registrados, pero para asegurarse de que todas las bases estén cubiertas. varios cientos de letras ahora van a una gran cantidad de empresas.
Un elemento clave de la carta requiere que quienes la reciben permanezcan callados y la traten como confidencial. Pueden buscar asesoría legal, pero no pueden revelar el hecho de que recibieron una carta a aquellos que no están directamente involucrados en responder a la carta ni al público, por lo que el número exacto de cartas que se envían ni las empresas que las reciben no serán reveladas por aquellos. afectado sin consecuencias legales.
Hemos obtenido seis de estas cartas, cada una de ellas ligeramente diferente y cada una de ellas enviada por un abogado de la división de ejecución diferente en varias oficinas regionales de la SEC. Las empresas que aún no han recibido una carta o que no la reciben en las próximas dos semanas no deben sentirse libres ya que la agencia aún no está enviando todas las cartas para no dar la mano antes de otras acciones o debido a cooperación internacional.
Estas cartas son solo una pequeña parte de una acción cooperativa internacional entre agencias que se detallará en profundidad en una próxima función que finalmente resultará en acciones contra varias grandes empresas de bitcoins y criptomonedas que han ofrecido valores no registrados..
Las agencias federales que se dice que están incluidas son la SEC, el Servicio de Impuestos Internos (IRS), el Departamento de Justicia (DOJ) y tenemos informes no confirmados de que FinCen también se ha involucrado recientemente..
Varios miembros del personal de Coin Fire inicialmente cuestionaron la validez de los contadores del IRS que se utilizan en una investigación de la SEC, pero nuestro editor ejecutivo Mike se enteraría más tarde de una fuente anónima que está familiarizada con los procedimientos utilizados que la táctica es común..
Los recortes presupuestarios han dejado a varias agencias federales sin poder dedicar personal al proceso de contabilidad y, a menudo, se podría llamar a un equipo de contabilidad específico en el IRS para ayudar con otras operaciones federales. No tenemos confirmación de que el IRS esté trabajando con el DOJ y la SEC; sin embargo, no es infrecuente. los IRS a través del CID tiene talento especializado específicamente para analizar registros comerciales y personales y, a menudo, en este tipo de casos de fraude de valores, la evasión de impuestos a menudo viene con el territorio. El IRS emplea a más de 2.800 agentes especiales para este tipo de investigaciones y a menudo se prestan a otras agencias..
Cada carta solicita una descripción detallada sobre cómo se recopila la información solicitada, todos los documentos y acuerdos corporativos, todos los documentos financieros, incluidos todos los libros contables, información fiscal, una lista detallada de todas las cuentas bancarias e información nacional y extranjera, y detalles de todos los activos la empresa.
“Documento” incluirá, entre otros, cualquier material escrito, impreso o mecanografiado, incluidos, entre otros, todos los borradores y copias con anotaciones o marcas que no se encuentren en el original, cartas y correspondencia, comunicaciones entre oficinas, resguardos, boletos , registros, hojas de trabajo, registros financieros, documentos contables, documentos contables, memorandos, informes, manuales, registros telefónicos, telegramas, facsímiles, mensajes de cualquier tipo, mensajes telefónicos, correos de voz, grabaciones en cinta, avisos, instrucciones, actas, resúmenes, notas de reuniones, marcas de carpetas de archivos y cualquier otro indicio de la organización, órdenes de compra, información registrada por proceso fotográfico, incluidos microfilmes y microfichas, impresiones de computadora, hojas de cálculo y otra información almacenada electrónicamente, incluidos, entre otros, escritos, dibujos, gráficos, cuadros , fotografías, grabaciones de sonido, imágenes y otros datos o compilaciones de datos que se almacenan en cualquier medio del que se pueda recuperar información, obtenido, manipulado o traducido.
– Carta de acción de la SEC
Las cartas se envían a empresas que realizan ofertas en Counterparty, Cryptostocks, empresas que alojan ofertas con monedas de colores y empresas que han realizado ofertas de valores no registrados a través de Bitcoin Talk. En todos los casos, la SEC está empleando un equipo de investigadores para rastrear a las personas o empresas detrás de cada oferta a través de mensajes de foro, información de registro de dominio, transferencias de fondos a través de intercambios y otros medios..
También nos enteramos de que al menos un intercambio internacional de derivados con vínculos con Australia está incluido en posibles acciones, ya que las autoridades de Estados Unidos y Australia están trabajando juntas para completar un caso contra los operadores..
La expansión del número total de cartas que se envían por correo fue un nuevo desarrollo de nuestra historia original en la que hemos trabajado y podría verse como una preparación para acciones futuras más allá de las primeras ocho compañías sobre las que hemos obtenido información..
Coin Fire proporcionará más información sobre esta historia en desarrollo en una fecha posterior..